Bundes Ermittler untersuchen einige gut getimten Handel von Golf-Champ Phil Mickelson und Golfplatz Besitzer und Las Vegas Spieler William T. Walters gemacht. Die Behörden sagen, dass die beiden Männer große Geschäfte gemacht haben, etwa zu der Zeit, als der aktivistische Investor Carl Icahn feindliche Übernahmeangebote für das Unternehmen startete. Es wurde keine Anklage erhoben, und Icahn behauptet, dass seine Bilanz „makellos“ ist.
Während die Wall Street ihre Augen auf diese Untersuchung richtet, sind hier einige andere Fälle von Insiderhandel, die Schlagzeilen machten.
Das Wall Street Journal/R. Foster Winans
Der Wall Street Journal-Kolumnist R. Foster Winans wurde 1985 verurteilt, weil er zwei Börsenmaklern Informationen über Aktien gegeben hatte, über die er in der Heard on the Street-Kolumne schreiben wollte. Sie nutzten die Informationen, um etwa $690.000 zu verdienen. Winans‘ Anteil betrug 31.000 Dollar. Winans wurde zu 18 Monaten Gefängnis verurteilt. Andere Spieler, darunter der Börsenmakler Kenneth Felis und Winans‘ Mitbewohner David Carpenter, wurden ebenfalls verurteilt. Ein zweiter Börsenmakler, Peter Brant, bekannte sich schuldig.
Ivan Boesky
Der Arbitrageur zahlte 100 Millionen Dollar an die Securities and Exchange Commission, um den Vorwurf des Insiderhandels beizulegen, er habe 50 Millionen Dollar an illegalen Gewinnen erzielt. Boesky bekannte sich in einem ähnlichen Fall schuldig und wurde 1987 zu 3½ Jahren Gefängnis verurteilt.
Business Week/Jackson/Callahan
Der Druckereimitarbeiter William Jackson und der Börsenmakler Brian Callahan wurden 1990 wegen Insiderhandels verurteilt, weil sie Aktieninformationen in der Zeitschrift Business Week verwendet hatten, bevor diese an die Öffentlichkeit gelangten. Die Zeitschrift wurde von Jacksons Arbeitgeber, R.R. Donnelley, gedruckt. Die Regierung behauptete, Jackson und Callahan hätten jeweils über 19.000 Dollar Gewinn gemacht. Sie wurden zur Rückzahlung der persönlichen Gewinne und zu einer Geldstrafe von 37.445 Dollar verurteilt.
In einem anderen Fall bekannte sich der ehemalige Redakteur der Business Week, Rudy Ruderman, schuldig, im Jahr 1988 in zwei Fällen von Postbetrug Aktien auf der Grundlage vertraulicher Informationen in der Zeitschrift gekauft zu haben, bevor diese veröffentlicht wurden. Ruderman wurde zu einer sechsmonatigen Haftstrafe verurteilt.
Keefe, Bruyette & Woods/McDermott Jr.
Der ehemalige CEO der Investmentbank Keefe, Bruyette & Woods, James McDermott Jr., wurde im Jahr 2000 wegen Insiderhandels verurteilt, weil er Informationen über anstehende Fusionen in der Bankbranche an seine Geliebte Kathryn Gannon weitergegeben hatte, einen Star aus einem Erwachsenenfilm, der sich Marilyn Star nannte. McDermott wurde zu acht Monaten Gefängnis verurteilt, während Gannon eine dreimonatige Haftstrafe erhielt. McDermott wurde zu einer Geldstrafe von 25.000 Dollar verurteilt.
ImClone /Waksal/Stewart
Der ehemalige CEO von ImClone, Samuel Waksal, wurde zu 87 Monaten Gefängnis und einer Geldstrafe von 3 Millionen Dollar verurteilt, nachdem er sich in sechs Anklagepunkten schuldig bekannt hatte, darunter Insiderhandel und Betrug. Waksal verkaufte ImClone-Aktien, nachdem er erfahren hatte, dass die Aufsichtsbehörden einen Antrag für das neue Krebsmedikament Erbitux des Unternehmens abgelehnt hatten. (Das Medikament wurde später zugelassen.)
Im Jahr 2004 wurde die Stilguru und Medienmagnatin Martha Stewart wegen Behinderung der Justiz im Zusammenhang mit ihrem Verkauf von ImClone-Aktien verurteilt. Sie wurde zu 10 Monaten Haft, aufgeteilt in Gefängnis und Hausarrest, und einer Geldstrafe von 30.000 Dollar verurteilt. Ihr Börsenmakler, Peter Bacanovic, wurde ebenfalls verurteilt.
Enron/Jeffrey Skilling
Jeffrey Skilling, der ehemalige Präsident von Enron, wurde 2006 in 19 Anklagepunkten, darunter Insiderhandel, verurteilt. Er wurde zu 24 Jahren Haft und einer Geldstrafe von 45 Millionen Dollar verurteilt. Letztes Jahr verkürzte ein Richter Skillings Strafe um 10 Jahre im Rahmen eines Deals, bei dem mehr als 40 Millionen Dollar von Skillings Vermögen an die Opfer des Enron-Zusammenbruchs gespendet werden sollen. Skilling könnte bereits im Jahr 2017 entlassen werden.
Galleon Group/Raj Rajaratnam
Raj Rajaratnam war der Gründer der einst mächtigen Hedgefonds-Firma Galleon Group. Die Firma fiel auseinander, nachdem Rajaratnam 2009 unter dem Vorwurf der Verschwörung zum Handel mit Insiderinformationen verhaftet wurde. Der Plan könnte laut der Regierung Gewinne von etwa 20 Millionen Dollar eingebracht haben.
Rajaratnam wurde am 11. Mai 2011 in 14 Anklagepunkten der Verschwörung und des Wertpapierbetrugs für schuldig befunden. Die Geschworenen verurteilten ihn in neun Anklagepunkten des Wertpapierbetrugs und in fünf Anklagepunkten der Verschwörung für das, was die Staatsanwälte als die zentrale Rolle des Geldmanagers in der umfassendsten Untersuchung des Insiderhandels bei Hedge-Fonds in der Geschichte beschreiben.
Der ehemalige Goldman Sachs-Manager wurde auch für die Versorgung Rajaratnam mit vielen der Tipps, die schließlich nahm die Galleon-Manager nach unten verurteilt.
SAC Group/Steven A. Cohen
Steven A. Cohen leitete einen der am meisten bewunderten Hedgefonds der Welt, der bis zu seinem spektakulären Fall in Ungnade einige der höchsten Renditen (und höchsten Gebühren) in der Branche erzielte.
Im Jahr 2010 durchsuchten Bundesagenten die Büros von zwei Hedgefonds, die von ehemaligen SAC Capital Advisors-Mitarbeitern gegründet worden waren, und verhafteten später mehrere Top-Händler von SAC, darunter Michael Steinberg und Matthew Martoma. Cohen wurde nicht angeklagt, aber SAC Capital selbst bekannte sich im November zu Betrugsvorwürfen schuldig und stimmte zu, 1,8 Milliarden Dollar zu zahlen, um die Vorwürfe zu begleichen, dass es mehr als ein Jahrzehnt lang Insiderhandel zugelassen hat. Steinberg und Martoma sind unter denen, die verurteilt wurden.
Golf buddies
Scott London (links im Bild), ein Senior Partner bei KPMG, hatte die Angewohnheit, mit einem alten Kumpel bei einem Abendessen und beim Golf über die Arbeit zu sprechen. Später entdeckte er, dass sein Freund auf der Grundlage ihres Geplänkels Geschäfte machte, und begann, Bargeldgeschenke und Rolex-Uhren im Austausch für weitere Tipps anzunehmen. Insgesamt erhielt London etwa 70.000 Dollar an Geschenken, bevor die SEC ihnen auf die Schliche kam. Sein Freund Bryan Shaw nahm etwa 1,3 Millionen Dollar ein.
„Ich habe mich fast übergeben“, sagte London, als er erfuhr, wie sehr Shaw von dem Betrug profitiert hatte. „Mir wurde weisgemacht, dass die Zahl viel geringer war, näher an 200.000 Dollar.“
London wurde im April zu 14 Monaten Gefängnis und einer Geldstrafe von 100.000 Dollar verurteilt. Shaw bekannte sich auch des Insiderhandels für schuldig.